2018 2 23日
日 ビン 保証株式会社
表 締役社長 遉 慶高
問 先： 03-6276-0387 コン ン 部 儀
当社 コ ガバ ン 状況
．コ ポ ト ガバナンス 関する基本的 考え方及び資本構成、企業属性その他の基本情報
．基本的 考え方
当社 ，常 最良 コ ガバ ン 追求 当社 持続的 成長及び長期的 企業価値
向 観 意思決定 透明性 公 性 確保 保 経営資源 十 効
活用 迅速 果断 意思決定 経営 活力 増大 コ ガバ ン 要諦
あ 考え 次 的 考え方 沿 コ ガバ ン 実 組
a. 株主 権利 尊 等性 確保
b. 株主 含 利益 考慮 適 働
c. 会社 関 情報 適 積極的 開示 ， 説明責任 果 ，
透明性 確保
d. 締役会，監査役及び監査役会 経営監視監督機能 果 う， 役割 責務
明確
e. 中長期的 株主 利益 致 投資方針 株主 間 建設的 対 行い
コ ガバ ン コ 各原則 実施 い理
当社 コ ガバ ン コ け 原則 全 実施
．資本構成
外国人株式保 比率 10％ 満
大株主 状況
氏 又 称 所 株式数(株) 割 (％)
遉 慶高 「8」,500 1重.5「
荒川 拓也 「5「,000 1】.」5
竹林 俊 「5「,000 1】.」5
愛 司郎 1【8,000 11.5】
森永 秀一 1」【,500 重.40
川 淳史 【」,000 4.」4
崎 憲 【」,000 4.」4
木 株式会社 4「,000 「.8重
あい い ッ 和損害保険株式会社 4「,000 「.8重
支配株主
親会社
補足説明
―
．企業属性
場予定市場区
決算期 6
業種 他金融業
直前事業 度 け (連結)従業員数 100人 満
直前事業 度 け (連結)売 高 100億 満
直前事業 度 け 連結子会社数 10社 満
．支配株主との取引を行う際 おける少数株主の保護の方策 関する指針
―
．その他コ ポ ト ガバナンス 重要 影響を与えうる特別 事情
―
．経営上の意思決定、執行及び監督 係る経営管理組織その他のコ ポ ト ガバナンス体制の状況
．機関構成 組織運営等 係る事項
組織形態 監査役会設置会社
締役関係
定款 締役 員数 7
定款 締役 任期 2
締役 人数 6
社外 締役 選任状況 選任 い
社外 締役 人数 1
社 外 締役 う 独立役 員 指 定 い 人
数
1
会社 関係( )
氏 属性 会社 関係(※ )
a b c d e f g h i j k
中川 藤雄 弁護士
※ 会社 関係 い 選択項目
a. 場会社又 子会社 業務執行者
b. 場会社 親会社 業務執行者又 非業務執行 締役
c. 場会社 弟会社 業務執行者
d. 場会社 主要 引先 者又 業務執行者
e. 場会社 主要 引先又 業務執行者
f. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 他 財産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家
g. 場会社 主要株主 当 主要株主 法人 あ 場 当 法人 業務執行者
h. 場会社 引先 d e及びf い 当 い 業務執行者 人
i.社外役員 相互就任 関係 あ 先 業務執行者 人
j. 場会社 寄付 行 い 先 業務執行者 人
k. 他
会社 関係( )
氏 独立
役員
適 項目 関 補足説明 選任 理
中川 藤雄 〇 ― 弁 護 士 法 務 関
専 門 的 広 範 知 識
及 び 豊 富 経 験
当社 経営 対
中 立 的 立 場
言 提言 け 社
外 締 役 選 任
氏 過
去 当 社 顧 問 弁 護 士 事 務
護士 あ 現
在 所 属 弁 護 士 事 務 所
い 当社 間
人的関係 資 関係又
引関係 他 利害関係
あ
監査役関係
監査役会設置 無 設置 い
定款 監査役 員数 4
監査役 人数 3
監査役 会計監査人 部監査部門 連携状況
当社 様監査 効性 効率性 向 間 定期的 連絡会 開催 監
査計画 結果 報告 意見交換 相互連携 強 い 具体的 毎四半期決算 終
了時 監査役 部監査担当 監査役 監査法人 監査法人 部監査担当 間 意見交
換会 実施
社外監査役 選任状況 選任 い
社外監査役 人数 3
社 外監 査役 う 独立役 員 指 定 い 人
数
3
会社 関係( )
氏 属性 会社 関係(※ )
a b c d e f g h i j k l m
藤 悟 他 会社 出身者
多 憲 他 会社 出身者
蝦 公認会計士
※ 会社 関係 い 選択項目
a. 場会社又 子会社 業務執行者
b. 場会社又 子会社 非業務執行 締役又 会計参
c. 場会社 親会社 業務執行者又 非業務執行 締役
d. 場会社 親会社 監査役
e. 場会社 弟会社 業務執行者
g. 場会社 主要 引先又 業務執行者
h. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 他 財産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家
i. 場会社 主要株主 当 主要株主 法人 あ 場 当 法人 業務執行者
j. 場会社 引先 f g及びh い 当 い 業務執行者 人
k.社外役員 相互就任 関係 あ 先 業務執行者 人
l. 場会社 寄付 行 い 先 業務執行者 人
m. 他
会社 関係( )
氏 独立
役員
適 項目 関 補足説明
選任 理
藤 悟 〇 ― 長 わ 金 融 機 関
在籍 部監査 責任者
通 わ 豊 富
経 験 高 い 見 識
い 社 外 監 査 役
選任 社外
監 査 役 藤 悟 当 社
間 人的関係 資 関
係又 引関係 他
利害関係 あ
社外監査役藤 悟 常
勤監査役 あ
多 憲 〇 ― 長 わ 金 融 機 関 及
びIT関連企業 在籍
日 ュ 会
会 員 資 格 い
IT及び
管 理 専 門 性 当
社 監 査 映 い く
社外監査役 選任
社外監査役
多 憲 当社 間
人的関係 資 関係又
引関係 他 利害関係
蝦 〇 ― 公認会計士 税理士 資格
財務及び会
計 関 高い知見
専 門 性 当 社 監 査
映い く 社外
監 査 役 選 任
社外監査役蝦 当
社 間 人的関係
資 関係又 引関係
他 利 害 関 係 あ
独立役員関係
独立役員 人数 4
他独立役員 関 事項
独立役員 資格 足 社外 締役1 監査役3 全 独立役員 指定
ン ン 関係
締役 ン ン 付 関 施 策
実施状況
ッ ョン制度 導入
当項目 関 補足説明
業績向 対 意欲や士気 向 及び資 政策 目的 ッ ョン制度 導入
ッ ョン 付 対象者 社 締役,従業員,子会社 従業員
当項目 関 補足説明
業績向 対 意欲や士気 向 及び資 政策 目的 ッ ョン制度 導入
締役報酬関係
開示状況 個 報酬 開示 い い
当項目 関 補足説明
報酬 総 1 億 あ 者 存在 い 個 報酬 開示 行 締役
報酬 又 算定方法 決定方針 無
報酬 又 算定方法 決定方針 開示 容
―
社外 締役(社外監査役) 体制
社外 締役 社外監査役 管理 行 常勤監査役 非常勤監査
役 間 適宜情報交換 行
．業務執行、監査 監督、指名、報酬決定等の機能 係る事項(現状のコ ポ ト ガバナンス体制の
概要)
当社 監査役会設置会社 あ 締役 職務 執行 監査 監査役 う 社外監査役
選任
締役会 締役 う 社外 締役 構成 原則 回開催 当社経営
要事項及び 経営 要事項 関 意思決定 行う 締役 業務執行 い
相互牽制 監督 行 締役会 意思決定機能 監督機能 強 及び業務執
行 効率 執行役員制度 導入
経営 全般的執行 い 方針 び 企画 立案 析等 行う機関 経営執行委員
会 あ 締役及び執行役員全員 構成 必要 応 他関係者 参
加 認 経営執行委員会 度総 予算案等 審議機関 機能
．現状のコ ポ ト ガバナンス体制を選択している理由
当社 記 う 監査役会設置会社 あ 監査役会 社外監査役 う 常勤 構
成 常勤監査役 締役会 経営執行委員会等 要 会議 出席 締役 職
務執行 監査 体制 あ 部監査人及び会計監査人 連携 独立
経営 監視 監督機能 担う 経営 公 性 透明性 確保 適
コ ガバ ン 機能 保 断 現体制 採用
．株主その他の利害関係者 関する施策の実施状況
．株主総会の活性化及び議決権行使の 滑化 向けての取組み
補足説明
株 主 総 会 招 集 通 知
早期 送
決算業務 早期 株主総会招集通知 早期 送 い
集 中 日 回 避
株主総会 設定
電 磁 的 方 法
議決権 行使
検討 事項 考え
議 決 権 電 子 行 使
ッ ム
参 加 他 機 関
投 資 家 議 決 権 行
使 環 境 向 向 け
組
検討 事項 考え
．IR 関する活動状況
補足説明
表者自身
説明 無
ャ
作
成 公表
当社 ム IR 掲載 予定
個 人 投 資 家 向 け
定 期 的 説 明 会 開
催
定期的 開催 予定 あ 予定
機関投
資 家 向 け 定 期 的
説明会 実施
定期的 開催 予定 あ 予定
IR 資 料 ム
掲載
当社 ム IR 設け掲載 予定
IR 関 部署(担
当者) 設置
IR 関 担当部署 財務部 あ
．ステ クホ ダ の立場の尊重 係る取組み状況
補足説明
対 情 報 提 供
係 方 針 等 策
定
ャ 作成 うえ 当社 ム IR
掲載 予定
． 部統制システム等 関する事項
当社 部統制 ム 整備 関 方針 い 次 定
． 締役及び使用人 職務 執行 法 及び定款 適 確保 体制
当社 締役会規程 原則 毎 1 回定時 締役会 開催 必要 応
臨時 締役会 開催 締役間 意思疎通 行い 法 及び定款 適 体制 確保
当社 締役会 決議 コン ン 規程 制定及びコン ン 統括部門 設置
行い 当社 法 等遵 体制 確保 表 締役社長 主催 コン ン 委員
会 設置 法 遵 体制 課 い 議 行う
当社 締役会 決議 部監査部門 設置 部管理体制 適 性 評価 報告
け 改善 向け 提言及び ッ 実施
当社 コン ン 遊 行 防 び早期 見 自浄機能 向 目的 社
員 会社 け コン ン 遊 行 容 会社 通報 部通報制度 構築
部通報規程 制定
． 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関 体制
当社 締役会 決議 文書管理規程 定 締役 職務 執行 係 情報 文書又
電磁的記録 記載又 記録 保存 管理
当社 締役会 決議 情報 ム管理規程 制定及び情報 ム管理部門 設置
行い 電磁的記録 管理体制 構築
．損失 危険 管理 関 規程 他 体制
当社 締役会 決議 管理規程 制定及び 管理統括部門 設置 行い
当社 管理体制 確保 表 締役社長 主催 コン ン 委員会 い
当社 課 い 共 行う
当社 大地震 突 的 生 全社的 対応 要 あ 場 対応
コン ン ェン ン 制定 緊急事態対応体制 構築
． 締役 職務 執行 効率的 行わ 確保 体制
当社 執行役員制度 導入 締役及び執行役員 構成 経営執行委員会 締役会
意思決定機能及び監視 監督機能 強
当社 原則 毎 1 回定時 締役会 開催 必要 応 臨時 締役会 開催
適時適 問 解決 行う
当社 締役会 決議 組織規程 業務 掌規程 職務権限規程及び稟議規程 制定
締役 執行役員及び使用人 職務執行 い 責任 範 及び執行手続 明確 効率的 意思
決定 行う体制 確保
．当社及び子会社 成 企業集団 け 業務 適 確保 体制
当社 当社及び子会社 企業集団 当社 いう け 業務 適
確保 締役会 決議 関係会社管理規程 制定 子会社 当社 対 事前 議体
制及び報告体制 構築
当社 設置 コン ン 委員会 適時コン ン 課 等 い 報告 求 情報
交換 行う
当社 子会社 損失 危険 管理 関係会社管理規程 子会社 損失 危険
関 状況 報告 定期的及び適時 当社 関係会社管理部門 対 行う 求 必要 応
コン ン 委員会 議及び情報交換 行う
当社 子会社 役職員等 職務 執行 効率的 行わ 確保 締役間 職
務 担 明確 う指導
．監査役 職務 補 使用人 置く 求 場 け 当 使用人 関 体制及
び当 使用人 締役 独立性 関 事項
当社 監査役 求 あ 監査役 職務 補 使用人 置く
監査役 職務 補 使用人 監査役 職務 補 範 い 締役 指揮命
系統 独立 当 使用人 人事異動及び人事評価 い 監査役 事前 議 監査役
意 得 うえ 行う
． 締役及び使用人 監査役 報告 体制 他 監査役 報告 関 体制
締役 執行役員及び使用人 監査役 求 場 遅滞 く業務 執行状況 報
告
当社 締役 執行役員及び使用人 当社 い 会社 著 い損害
及 あ 事項 経営 関 要 事項 大 法 び定款 遊 行
生 知 当社 監査役 適時 的確 報告
監査役 締役会等 要会議 出席 締役 執行役員及び使用人 要事項 報告
け
当社 監査役 報告 理 報告者 対 い 利益 扱い 行
わ い
． 他監査役 監査 実効的 行わ 確保 体制
当社 監査役 求 応 監査役 締役 執行役員及び使用人 会 持 監査
要課 等 い 意見交換 行う
当社 監査役 部監査部門 緊密 連携 可能 体制 構築 監査役
求 応 部監査部門 監査役 報告 体制 構築
当社 監査役 請求 監査役 職務 執行 い 生 費用 前払又 償還並び
債務 関 処理 行う
． 社会的勢力排除 向けた基本的 考え方及びその整備状況
当社 社会的勢力 社会 排除 いく 社会 秩序や 全 確保 極 要
課 あ 社会的勢力 関係 遮断 組 推進 いく 企業 社
会的責任 果 観 必要 要 あ 考え 的 考え方
社会的勢力 各種 引 排除 必要 事項 い 社会的勢力対応
規程 及び 社会的勢力 対 対応 ュ 制定 規程及び ュ 業務
運営
．その他
．買 防衛策導入の有無
買 防衛策導入
当項目 関 補足説明
―
．その他コ ポ ト ガバナンス体制等 関する事項
当社 各部門 い 要事実等 適時開示 求 容 生 場 適時開示責任者
あ 締役 管理 管掌役員 情報 集約 体制
適時開示責任者 社 関係者 議 必要 応 外部機関や専門家 事前 相談 株
式会社東京証券 引所 定 適時開示規則 即 適時開示 断 致
適時開示 必要 断 場 株式会社東京証券 引所 提供 TDnet ム
録 自社 ム IR い 一情報 掲載 等 迅速 公
